Estados e informes a presentar en CNMV a través del sistema CIFRADOC. EAF-CGEE facilita a sus miembros los modelos actualizados con la última normativa y todos los ficheros necesarios para ayudar a realizar cada uno de los siguientes trámites:
Estados e Informes
- SEAF1
- IRE (T3 y T8)
- ICI Informes de Control
- CAE Cuentas Anuales
- Informe Experto Externo
- Estado de solvencia
Información de Empresas de Asesoramiento Financiero
Modelo de Estados IRE. Control de perfiles de riesgo y recomendaciones emitidas por la EAF.
Generar y envío
- Generar Fichero T8: a partir de Registro de Carteras y Registro de Recomendaciones
- Generar Fichero normalizado para CNMV: convertir a xml
(Solo EAF personas físicas)
La Circular 1/2014 de la CNMV establece que la Unidad que desempeña las funciones de Cumplimiento Normativo, de Gestión de Riesgos y Auditoría Interna debe elaborar al menos anualmente un informe para el Órgano de Administración sobre cada una de estas funciones y enviar a CNMV el informe de Auditoria Interna (mediante el servicio electrónico CIFRADOC Tramite ICI) en el mismo plazo que las cuentas anuales auditadas.
- Modelo de Informe de las funciones de control (Informe conjunto)
- Modelo de Programa de trabajo Guía orientativa para la realización de las revisiones de las funciones de control.
- Modelo acta administrador único
- Modelo acta administradores
- Modelo declaración
- Formulario ICI (necesario en caso de envío a EAF-CGE)
(Solo EAF personas jurídicas)
Las EAFs como el resto de Entidades de Servicios de Inversión tienen la obligación de remitir sus Cuentas Anuales a la CNMV para su publicación. Este trámite se realiza electrónicamente a través del servicio CIFRADOC, en los 15 días siguientes a la aprobación de las Cuentas Anuales de la EAF.
A continuación os facilitamos modelos de documentos y ficheros normalizados para la cumplimentación del trámite ante la CNMV.
Generar Fichero normalizado para CNMV
- Instrucciones para generar el archivo XML
- Utilidad para reducir el tamaño de los ficheros en formato .pdf
(Solo EAF personas jurídicas)
(solo ESI persona jurídica pequeña y no interconectada)