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Normas de Conducta y actuación


Control Interno

  • Circular 1/2014 de 26 de febrero, de la CNMV, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión.
    • Guía de procedimientos de las funciones de control interno.
  • Directrices ESMA  relativas a determinados aspectos de los requisitos del órgano de verificación del cumplimiento de la MiFID.

Productos

  • Comunicación CNMV sobre distribución a clientes de clases de acciones de IIC y fondos clónicos CNMV 24-10-2016
  • Orden ECC/2316/2015, de 4 de noviembre, relativa a las obligaciones de información y clasificación de productos financieros.
  • Circular 3/2013, de 12 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el desarrollo de determinadas obligaciones de información a los clientes a los que se les prestan servicios de inversión, en relación con la evaluación de la conveniencia e idoneidad de los instrumentos financieros.
    • Documento de preguntas y respuestas sobre la circular 3/2013, de 12 de junio, de la CNMV.
  • Guía sobre Catalogación de los Instrumentos Financieros como Complejos o No Complejos. CNMV 14 de octubre de 2010.
  • Guía fiscal básica de productos de inversión 2017.

Idoneidad

  • Directrices ESMA relativas a determinados aspectos de los requisitos idoneidad de la MiFID
  • Guía de Actuación para el Análisis de la Conveniencia y la Idoneidad. CNMV 17 de Junio de 2010.

Asesoramiento

  • Guía sobre la prestación del Servicio de Asesoramiento en Materia de Inversión. CNMV 23 de diciembre de 2010.
  • Resolución de 7 de octubre de 2009, de la CNMV, sobre los registros mínimos a mantener por las empresas que presten servicios de inversión.
  • Real Decreto 1333/2005 de 11 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de abuso de mercado (modificado por RD 364/2007, de 16 de marzo).
  • Orden EHA/1717/2010, de 11 de junio, de regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión.
  • Carta CNMV a Presidentes AEB, Ceca Fogain .. sobre “Condiciones de comercialización de instrumentos financieros del mercado de valores”.
  • Ley 22/2007, de 11 de julio, sobre comercialización a distancia de servicios financieros destinados a los consumidores.

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