Control Interno
- Circular 1/2014 de 26 de febrero, de la CNMV, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión.
- Guía de procedimientos de las funciones de control interno.
- Directrices ESMA relativas a determinados aspectos de los requisitos del órgano de verificación del cumplimiento de la MiFID.
Productos
- Comunicación CNMV sobre distribución a clientes de clases de acciones de IIC y fondos clónicos CNMV 24-10-2016
- Orden ECC/2316/2015, de 4 de noviembre, relativa a las obligaciones de información y clasificación de productos financieros.
- Circular 3/2013, de 12 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el desarrollo de determinadas obligaciones de información a los clientes a los que se les prestan servicios de inversión, en relación con la evaluación de la conveniencia e idoneidad de los instrumentos financieros.
- Guía sobre Catalogación de los Instrumentos Financieros como Complejos o No Complejos. CNMV 14 de octubre de 2010.
- Guía fiscal básica de productos de inversión 2017.
Idoneidad
- Directrices ESMA relativas a determinados aspectos de los requisitos idoneidad de la MiFID
- Guía de Actuación para el Análisis de la Conveniencia y la Idoneidad. CNMV 17 de Junio de 2010.
Asesoramiento
- Guía sobre la prestación del Servicio de Asesoramiento en Materia de Inversión. CNMV 23 de diciembre de 2010.
- Resolución de 7 de octubre de 2009, de la CNMV, sobre los registros mínimos a mantener por las empresas que presten servicios de inversión.
- Real Decreto 1333/2005 de 11 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de abuso de mercado (modificado por RD 364/2007, de 16 de marzo).
- Orden EHA/1717/2010, de 11 de junio, de regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión.
- Carta CNMV a Presidentes AEB, Ceca Fogain .. sobre “Condiciones de comercialización de instrumentos financieros del mercado de valores”.
- Ley 22/2007, de 11 de julio, sobre comercialización a distancia de servicios financieros destinados a los consumidores.
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