- Circular 3/2014, de 22 de octubre , de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifican la Circular 1/2010, de 28 de julio, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión y la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo.
- Resolución de 31 de octubre de 2012, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica el Anexo I de trámites mediante documentos electrónicos normalizados, de la de 16 de noviembre de 2011, por la que se crea y regula el Registro Electrónico de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
- Circular 7/2008, de 26 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo. Estado SEAFI
- Anexo VIII- Circular 7/2008 Modelo de estado de actividad de empresas de asesoramiento financiero. Estado SEAFI
- Manual de cumplimentación
- Requisitos Técnicos
- Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión. Estados T3 y T8
- Circular 1/2011 de 21 de enero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la circular 12/2008, de 30 de diciembre, sobre la solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables. Auditoría Personas Físicas
- Circular 1/2014, de 26 de febrero, de la CNMV sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión. Disposición adicional única. Remisión del informe de auditoría interna mediante el servicio electrónico de la CNMV.
Obligaciones por cambio de administradores, estructura accionarial …
Comunicación de nombramiento o cese de consejeros, directores generales o asimilados
- Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de EAFI.
- Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de entidad dominante de EAFI.
- Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de EAFI.
- Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de entidades dominantes de EAFI.
Modificación de la estructura accionarial
Comunicaciones previas
- Solicitud de no oposición para la adquisición o incremento de participación significativa.
- Solicitud de no oposición para la adquisición de participación de control.
- Comunicación de pérdida de control o de reducción o de pérdida de participación significativa.
- Cuestionario de honorabilidad.
Comunicaciones una vez realizada la transmisión
- Comunicación de transmisión de acciones del capital social.
- Comunicación de adquisición de participación igual o superior al 5%, de participación significativa o incremento de participación que alcance los umbrales normativos.
Modificación de estatutos
- Solicitud de autorización o de escasa relevancia para la modificación de estatutos.
- Solicitud de inscripción de la modificación de estatutos.
